2024年1月12日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開(kāi)表滬金罰決字〔2024〕5號(hào)，涉及個(gè)人楊涵，時(shí)任法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）信用交易員（簡(jiǎn)稱(chēng)：法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）），其對(duì)代理關(guān)聯(lián)方債券交易業(yè)務(wù)不符合商業(yè)原則負(fù)有責(zé)任。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項(xiàng)，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局對(duì)楊涵給予警告，并處以罰款5萬(wàn)元的行政處罰。作出該處罰決定的日期為2024年1月3日。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
本文源自金融界
售前咨詢(xún)專(zhuān)員